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  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

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  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第二十八條:證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息,應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

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  以上事實有情況說明、在職和離職人員花名冊、錛?

  經查,你公司存在業務推廣和服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

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  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,四川證監局決定對錢坤投資作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

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  經查,你公司存在業務推廣和服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

錛?M系統截屏、相關過程錄音、服務協議、檢查底稿等證據材料證明。

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