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  (五)風險偏好及可承受的損失;

  截至現場核查日,你公司向中國證券投資基金業協會報送的基金備案材料中,部分銀行回單系虛假材料,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令[105]號,以下簡稱《私募辦法》)第八條和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發〔2014〕1號)第四條、第十一條的規定。

  (九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

  《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十三條:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務,不得有以下行為:

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  二、違反投資者適當性管理要求

  (三)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗;

  關于對亞信股權投資基金管理(重慶)有限公司采取出具

  王國亞:

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营销方案范文信披違規、報送虛假備案材料 亞信股權及多名高管吃警示函|||||||

  羅玲作為時任亞信股權負責辦理基金備案的工作人員系報送虛假備案材料違規行為的直接責任人員,未能恪守職業道德和行為規范,違反了《私募辦法》第四條的規定。

  經查,亞信股權投資基金管理(重慶)有限公司(以下簡稱亞信股權)存在以下違規行為:

  二、挪用基金財產

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  你公司部分基金以受讓關聯方重慶熠輝投資中心(有限合伙)(以下簡稱熠輝投資)所持標的企業股份的方式,與熠輝投資簽訂股份轉讓協議,并在熠輝投資實際可支配的標的企業股份數不足、或已無實際可支配的標的企業股份的情況下,將募集資金劃轉至熠輝投資委托收款方賬戶,相關資金主要用于以你公司其他關聯方名義進行的對外借款和對外投資,違反了《私募辦法》第二十三條的規定。

  截至現場核查日,你公司存續基金均未按合伙協議約定向投資者披露2017年季度報告、2018年季度報告、2019年第二季度報告以及基金運行期間各年度現金流量表,部分基金未按合伙協議約定披露2017年年報,違反了《私募辦法》第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規定。

信披違規、報送虛假備案材料 亞信股權及多名高管吃警示函|||||||

  截至現場核查日,亞信股權存續基金均未按合伙協議約定向投資者披露2017年季度報告、2018年季度報告、2019年第二季度報告以及基金運行期間各年度現金流量表,部分基金未按合伙協議約定披露2017年年報,違反了《私募辦法》第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規定。

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      截至現場核查日,你公司存續基金均未按合伙協議約定向投資者披露2017年季度報告、2018年季度報告、2019年第二季度報告以及基金運行期間各年度現金流量表,部分基金未按合伙協議約定披露2017年年報,違反了《私募辦法》第二十四條和《私募投資基金信息披露管理辦法》第十六條、第十七條的規定。

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      (三) 基金投資運作情況和運用杠桿情況;

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      《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二十四條:私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定,如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息,不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由基金業協會另行制定。

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        重慶證監局