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  綜上,對何新海上述違法行為責令改正,給予警告,并共處以220萬元罰款。

  二、對何新海超比例持有“金禾實業”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“金禾實業”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以60萬元罰款。

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

内审检查表

  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

  一、對何新海超比例持有“東宏股份”股票未按規定報告的違法行為責令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對何新海在限制轉讓期限內買賣“東宏股份”股票的違法行為責令改正,給予警告,并處以80萬元罰款。

  何新海的上述行為違反了《證券法》第八十六條第一款、第二款和第三十八條的規定,構成《證券法》第一百九十三條第二款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告”及《證券法》第二百零四條所述“違反法律規定,在限制轉讓期限內買賣證券”的行為。

  上述違法事實,有證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資金往來記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明。

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  何新海實際控制使用“何新!薄敖趁健薄瓣惸炒骸弊C券賬戶(以下簡稱賬戶組)。“何新!弊C券賬戶由何新海本人控制使用;“江某媒”證券賬戶實際由何新海控制使用,江某媒按照何新海的指示進行交易;“陳某春”證券賬戶于2015年下半年開始由陳某春借給何新海,由何新海控制使用。“何新!薄瓣惸炒骸弊C券賬戶資金均來自于何新海,“江某媒”證券賬戶資金大部分來源于何新海。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會:Τ潭,依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,福建證監局作出以下處罰決定:

  2019年12月23日

  何新海控制賬戶組于2018年7月10日至11月20日持續交易“東宏股份”股票。在賬戶組合計持有“東宏股份”股票的比例首次達5%(2018年7月10日增至約5.14%)、后續持股達到5%(2018年11月20日減至約4.68%)和持股比例變動5%(2018年10月17日增至約10.08%、11月16日減至約5.04%)時,何新海未向中國證監會、上海證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“東宏股份”股票。

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  何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

  《證券法》第八十六條第一款、第二款:通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五后,其所持該上市公司已發行的股份比例每增加或者減少百分之五,應當依照前款規定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內,不得再行買賣該上市公司的股票。

  上述違法事實,有證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易記錄、銀行賬戶資金往來記錄、相關人員詢問筆錄等證據證明。

  根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會:Τ潭,依照《證券法》第一百九十三條第二款、第二百零四條的規定,福建證監局作出以下處罰決定:

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      中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,福建證監局發布關于對何新海的行政處罰決定書。依照《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規定,福建證監局對何新海涉嫌超比例持有“東宏股份”(股票代碼:603856)“金禾實業”(股票代碼:002597)股票未按規定報告及限制轉讓期限內買賣“東宏股份”“金禾實業”股票行為進行了立案調查、審理經查明,何新海違法事實如下:

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      何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。

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      何新海控制賬戶組于2019年3月4日至7月10日持續交易“金禾實業”股票。在賬戶組合計持有“金禾實業”股票的比例首次達5%(2019年3月4日增至約5.12%)和后續持股達5%(2019年3月6日減至約4.92%、3月22日增至約5.22%、4月10日減至約4.73%、4月12日增至約5.15%)時,何新海未向中國證監會、深圳證券交易所作出書面報告,未通知上市公司并予以公告,并繼續交易“金禾實業”股票。