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  經查,港澳資訊分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出港澳資訊的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

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  四川證監局

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  2019年12月25日

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  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

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  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對海南港澳資訊產業股份有限公司(以下簡稱港澳資訊)成都分公司采取責令改正行政監管措施的決定。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

  關于對海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司采取責

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      上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。