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  中國證監會湖北證監局近日公布的關于對郭麗萍采取出具警示函措施的決定顯示,郭麗萍在中信建投證券股份有限公司(簡稱:“中信建投”,601066.錛?

  《暫行規定》第二十五條規定:證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人,依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司,可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額,并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。 證券公司和證券經紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數據庫系統。

  《暫行規定》第二十七條規定:證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動,參照本規定執行。 證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

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  上述行為違反了中國證監會《證券經紀人管理暫行規定》(證監會公告[2009]2號,以下簡稱《暫行規定》)第十三條第(六)項的規定,根據《暫行規定》第二十五條第一款、第二十七條第一款的規定,湖北證監局決定對郭麗萍采取出具警示函的行政監管措施。

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  《暫行規定》第二十七條規定:證券公司的員工從事證券經紀業務營銷活動,參照本規定執行。 證券公司的證券經紀業務營銷人員數量應當與公司的管理能力相適應。

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  經查,你(郭麗萍,身份證號:4203錛? 錛?X錛? 錛?S錛? 錛?H)十堰北京北路證券營業部從業期間,存在為客戶之間的融資提供便利的行為。

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