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  關于對海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司采取責

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對港澳資訊作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

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  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條:向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格,并在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  四川證監局

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

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  海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司:

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

  2019年12月25日

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  海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司:

  2019年12月25日

  經查,你分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出你公司的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

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      如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。