文化活动方案,保险公司年终总结,财务管理学习心得,教学管理论文
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坎比超远三分

文化活动方案錛?P>  2019年1月15日,中國證券監督管理委員會大連證監局網站發布行政監管措施決定書稱,華訊投資內部控制制度執行不到位,宣傳推介環節存在誤導性信息。大連證監局對其出具警示函。 錛?P>  2017年8月至2019年4月,你分公司通過自有網站、錛?

保险公司年终总结<錛? 錛?P>  5月5日,中國證券監督管理委員會北京監管局行政監管措施決定書(〔2019〕3號)顯示,經立案調查、審理查明,華訊投資北京分公司存在向監管機構報送的文件、資料有虛假陳述的行為。北京監管局決定對大連華訊北京分公司處以25萬元罰款。  關于對大連華訊投資股份有限公司南京分公司采取出具警示函行政監管措施的決定  12月24日,中國證監會陜西監管局發布行政監管措施決定書(陜證監措施字〔2019〕40號)顯示,西安分公司部分從業人員無證券投資咨詢執業資格向客戶提供證券投資顧問服務,員工對服務能力向客戶虛假、不實營銷宣傳并向客戶保證投資收益,對投資顧問相關業務推廣、提供服務未完整留痕,陜西監管局決定對華訊投資西安分公司采取自收到本決定書之日起暫停新增客戶6個月的行政監管措施。文化活动方案

财务管理学习心得<錛? 錛?S錛? <錛? 錛?P>  大連華訊投資股份有限公司于2000年11月16日在大連市工商行政管理局登記成立。法定代表人陳操,公司經營范圍包括從事證券投資咨詢業務;企業策劃;工藝品銷售等。

教学管理论文<錛? 錛?P>  如果對本行政監管措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述行政監管措施不停止執行。

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    錛?P等方式進行證券投資顧問業務推廣時,未能在業務推廣環節進行有效的留痕管理,違反了《證券投資顧問業務暫行規定》第二十八條的規定。
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    錛?P>  12月13日,江蘇證監局披露對華訊投資南京分公司采取責令改正措施的決定。經查,華訊投資南京分公司存在公司聘用未取得執業資格人員開展證券投資顧問業務營銷、客戶服務等工作;公司營業場所未公示公司聯系方式、投訴電話等信息,公司網站未公示南京分公司地址、聯系方式等信息等5宗違規。江蘇證監局決定對其采取責令改正的監督管理措施。