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  重慶證監局

  截至現場核查日,亞信股權向中國證券投資基金業協會報送的基金備案材料中,部分銀行回單系虛假材料,違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令[105]號,以下簡稱《私募辦法》)第八條和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發〔2014〕1號)第四條、第十一條的規定。

  如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  亞信股權部分基金以受讓關聯方重慶熠輝投資中心(有限合伙)(以下簡稱熠輝投資)所持標的企業股份的方式,與熠輝投資簽訂股份轉讓協議,并在熠輝投資實際可支配的標的企業股份數不足、或已無實際可支配的標的企業股份的情況下,將募集資金劃轉至熠輝投資委托收款方賬戶,相關資金主要用于以亞信股權其他關聯方名義進行的對外借款和對外投資,違反了《私募辦法》第二十三條的規定。

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  二、違反投資者適當性管理要求

  投資者轉讓基金份額的,受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合前款規定。

  私募基金從業人員應當遵守法律、行政法規,恪守職業道德和行為規范。

  截至現場核查日,亞信股權部分已清算基金的投資者投資于單只基金的金額低于100萬元;部分存續基金的投資者存在代持情況,且大部分被代持方投資于單只基金的金額低于100萬元;個別有限合伙型基金穿透核查代持情況后合并計算的實際投資者數量超過50人。上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令[105]號,以下簡稱《私募辦法》)第十一條、第十二條的規定。

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  (七) 基金合同約定的其他信息。

   

  五、未按規定披露信息

  (九)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

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  你先后任亞信股權總裁、副總裁,對上述違規行為負有主管責任,未能恪守職業道德和行為規范,違反了《私募辦法》第四條的規定。根據《私募辦法》第三十三條的規定,現對你采取出具警示函的行政監管措施,提醒你認真學習并嚴格遵守法律法規,加強公司內部管理,恪守職業道德和行為規范,切實履職盡責,杜絕此類問題再次發生。

  三、突破合格投資者標準和人數限制

信披違規、報送虛假備案材料 亞信股權及多名高管吃警示函|||||||

  如果對本監督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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      亞信股權部分基金以受讓關聯方重慶熠輝投資中心(有限合伙)(以下簡稱熠輝投資)所持標的企業股份的方式,與熠輝投資簽訂股份轉讓協議,并在熠輝投資實際可支配的標的企業股份數不足、或已無實際可支配的標的企業股份的情況下,將募集資金劃轉至熠輝投資委托收款方賬戶,相關資金主要用于以亞信股權其他關聯方名義進行的對外借款和對外投資,違反了《私募辦法》第二十三條的規定。

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      二、違反投資者適當性管理要求

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      (三) 基金投資運作情況和運用杠桿情況;