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坎比超远三分

幸福的女人

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,四川證監局決定對成都匯陽投資顧問有限公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  經查,匯陽投資存在業務推廣、服務提供環節的工作人員不具有相應業務資格,業務推廣、服務提供環節未按規定進行留痕管理等問題。上述問題反映出匯陽投資的人員管理、合規理、內部控制需進一步加強。

  中國網財經12月27日訊 據證監會網站消息,四川證監局發布關于對成都匯陽投資顧問有限公司(以下簡稱匯陽投資)采取責令改正行政監管措施的決定。

  以下是原文:

七匹狼

  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

幸福的女人

魔龙军团

  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  以下是原文:

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

  以下是原文:

低俗小说

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對你公司作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格;第二十八條關于證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環節實行留痕管理的規定。

  關于對成都匯陽投資顧問有限公司采取責令改正行政監管措施的決定

  2019年12月25日

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      如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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