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坎比超远三分

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  截至12月27日,年內證監會及地方證監局已開出238張罰單,內幕交易和信披違規合計占比近七成;央行36個分支機構開出罰單(按公布時間)超過900張;截至12月26日,銀保監會系統對銀行機構、保險機構等合計開出4108份罰單。罰單背后,是監管重點所在。

  “這兩項規定,意味著在總結我國十多年證券市場的虛假陳述訴訟實踐的基礎上,將在立法層面上正式確立中國特色證券集體訴訟制度與代表人訴訟制度。”李建偉表示,如果最后兩項規定落地,不僅補充和完善了我國民事訴訟法上的代表人訴訟制度,而且在證券市場正式確立這一訴訟制度的構成要件、適用范圍與效力范圍等重要規則,對于提升上市公司治理水平、懲治市場上違法行為、強化證券市場民事責任落實、提高證券市場法治水平等,意義重大。

  “這兩項規定,意味著在總結我國十多年證券市場的虛假陳述訴訟實踐的基礎上,將在立法層面上正式確立中國特色證券集體訴訟制度與代表人訴訟制度。”李建偉表示,如果最后兩項規定落地,不僅補充和完善了我國民事訴訟法上的代表人訴訟制度,而且在證券市場正式確立這一訴訟制度的構成要件、適用范圍與效力范圍等重要規則,對于提升上市公司治理水平、懲治市場上違法行為、強化證券市場民事責任落實、提高證券市場法治水平等,意義重大。

  支持投資者提起訴訟,也相當于大幅增加證券市場違法違規行為的潛在成本。尤其是集體訴訟中,“聲明退出、默認加入”制度,違法違規行為主體可能需負擔巨額賠償金,進而也會對其產生巨大威懾力。

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證監會年內開238張罰單 違法成本將大幅提升|||||||

  一是明確,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間內向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力。二是明確,投資者保護機構受50名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

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  一是明確,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間內向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力。二是明確,投資者保護機構受50名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經證券登記結算機構確認的權利人向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

證監會年內開238張罰單 違法成本將大幅提升|||||||

  王營認為,證券集體訴訟制度是我國資本市場發展要求的產物,上述規定如果落地,能夠極大程度的保障中小投資者的合法權益,提高其對資本市場信心,提高上市公司的違法成本與公司質量,肅清資本市場違法操作亂象,有效維護市場秩序,是我國特色資本市場的重大探索。期待切實落實并需要相關法律法規做出更加互相銜接的條款,為資本市場的順利發展保駕護航。

  四審稿顯示,對相關證券違法行為,有違法所得的,規定沒收違法所得。同時,較大幅度地提高行政罰款額度,處罰標準由原來違法所得的一倍至五倍,提高到一倍至十倍;實行定額罰款的,由原來多數規定的30萬元至60萬元,分別提高到200萬元至2000萬元(如欺詐發行行為),以及100萬元至1000萬元(如虛假陳述、操縱市場行為)、50萬元至500萬元(如內幕交易行為)等。

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  《證券日報》記者根據證監會發布的信息不完全統計,截至12月27日,年內證監會及地方證監局已開出238張罰單,其中內幕交易96張,占比為40.34%,信披違規64張,占比為26.89%。內幕交易和信披違規合計占比近七成。

  截至12月27日,年內證監會及地方證監局已開出238張罰單,內幕交易和信披違規合計占比近七成;央行36個分支機構開出罰單(按公布時間)超過900張;截至12月26日,銀保監會系統對銀行機構、保險機構等合計開出4108份罰單。罰單背后,是監管重點所在。

  除了直接罰款,針對證券民事訴訟具有涉及投資者人數眾多,單個投資者起訴成本高、起訴意愿不強等特點,四審稿還新增兩項規定,完善了證券民事訴訟相關制度。

  “這兩項規定,意味著在總結我國十多年證券市場的虛假陳述訴訟實踐的基礎上,將在立法層面上正式確立中國特色證券集體訴訟制度與代表人訴訟制度。”李建偉表示,如果最后兩項規定落地,不僅補充和完善了我國民事訴訟法上的代表人訴訟制度,而且在證券市場正式確立這一訴訟制度的構成要件、適用范圍與效力范圍等重要規則,對于提升上市公司治理水平、懲治市場上違法行為、強化證券市場民事責任落實、提高證券市場法治水平等,意義重大。

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      王營認為,證券集體訴訟制度是我國資本市場發展要求的產物,上述規定如果落地,能夠極大程度的保障中小投資者的合法權益,提高其對資本市場信心,提高上市公司的違法成本與公司質量,肅清資本市場違法操作亂象,有效維護市場秩序,是我國特色資本市場的重大探索。期待切實落實并需要相關法律法規做出更加互相銜接的條款,為資本市場的順利發展保駕護航。

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      四審稿顯示,對相關證券違法行為,有違法所得的,規定沒收違法所得。同時,較大幅度地提高行政罰款額度,處罰標準由原來違法所得的一倍至五倍,提高到一倍至十倍;實行定額罰款的,由原來多數規定的30萬元至60萬元,分別提高到200萬元至2000萬元(如欺詐發行行為),以及100萬元至1000萬元(如虛假陳述、操縱市場行為)、50萬元至500萬元(如內幕交易行為)等。

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