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  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

港澳資訊成都分公司員工“無證上崗”遭四川證監局責令改正|||||||

  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

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  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

  按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條規定,我局決定對港澳資訊作出如下行政監督管理措施決定:責令改正,并在簽收監督管理措施次日起30日內提交書面報告。

  如對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證監會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

  上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》(證監會公告〔2010〕第27號)第七條關于向客戶提供證券投資顧問服務的人員,應當具有證券投資咨詢執業資格的規定。

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  《證券投資顧問業務暫行規定》第三十三條:證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業務,違反法律、行政法規和本規定的,中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、責令清理違規業務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監管措施;情節嚴重的,中國證監會依照法律、行政法規和有關規定作出行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機關。

  經查,港澳資訊分公司存在業務推廣環節的工作人員不具有相應業務資格的問題。上述問題反映出港澳資訊的人員管理、合規管理、內部控制需進一步加強。

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

  海南港澳資訊產業股份有限公司成都分公司:

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  以下是原文:

  四川證監局

  以上事實有情況匯報、電話錄音、服務記錄等證據材料證明。

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